【防范非法證券活動(dòng)宣傳月】典型案例：

場(chǎng)外配資被判非法經(jīng)營(yíng)罪——銅陵銅官6被告人獲刑

由安徽省銅陵市銅官區檢察院提起公訴的一起場(chǎng)外配資案，經(jīng)法院開(kāi)庭審理，日前作出一審判決，吳某平等6人均因犯非法經(jīng)營(yíng)罪，一審分別被判處有期徒刑一年六個(gè)月至六個(gè)月不等刑罰，各被并處5倍至1倍罰金。據了解，此案系修訂后的《證券法》自2020年3月1日施行后安徽省首例場(chǎng)外配資刑事案件。

檢察機關(guān)指控，2020年3月至9月，被告人吳某平、翁某芳、陳某吳等三人以杭州某公司名義從事股票場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，其中吳某平全面負責，翁某芳、陳某吳負責聯(lián)系金主和客戶(hù)，朱某松、林某參與具體業(yè)務(wù)。該公司采取系統分倉模式，由吳某平引入某軟件進(jìn)行風(fēng)控，即客戶(hù)（資金需求方）向公司繳納保證金，金主（資金供應方）按照1∶4至1∶8不等的杠桿比例，將相應配資資金轉入自己實(shí)際控制的證券賬戶(hù)內，朱某松、林某則給客戶(hù)分配分倉系統賬戶(hù)（虛擬子賬戶(hù)）及密碼，并設置預警線(xiàn)、平倉線(xiàn)。客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用客戶(hù)端使用該系統進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，交易委托發(fā)至分倉系統后，分倉系統再通過(guò)一個(gè)或多個(gè)真實(shí)的證券賬戶(hù)委托證券公司下單入場(chǎng)交易。

為確保金主資金安全，朱某松、林某通過(guò)軟件后臺實(shí)時(shí)監控。當客戶(hù)股票交易虧損至其保證金的60%時(shí)系統自動(dòng)預警，要求客戶(hù)追加保證金。若未及時(shí)追加而導致繼續虧損至其保證金的50%時(shí)，系統強制平倉。客戶(hù)正常交易待配資行為結束后，杭州某公司將保證金、盈利等資金返還客戶(hù)，從中賺取利息差。至案發(fā)，吳某平等人撮合華某某等11位金主向何某某等20余位客戶(hù)場(chǎng)外配資達4300余萬(wàn)元，獲利24萬(wàn)元。另查明，翁某芳單獨以出借賬戶(hù)模式為丁某等客戶(hù)場(chǎng)外配資290萬(wàn)元，獲利5000余元。丁某以銅陵某公司名義在銅陵地區從事股票場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，通過(guò)翁某芳為客戶(hù)場(chǎng)外配資153萬(wàn)元，獲利1.2萬(wàn)元。

檢察機關(guān)認為，吳某平等人的行為不是民間高利借貸，是兼具證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特征的證券融資融券業(yè)務(wù)，相關(guān)公司無(wú)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)而從事非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，且是對接真實(shí)盤(pán)的配資行為，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。審查起訴階段，上述被告人均自愿認罪認罰。

法院經(jīng)審理，對檢察機關(guān)的上述指控全部予以確認，并采納了檢察機關(guān)的量刑建議。一審宣判后，6人均未提出上訴，一審判決生效。

（來(lái)源：海南證監局）